摘要
在国有企业的发展中,制度创新起着至关重要的作用,在一定程度上决定着国有企业的竞争能力。制度创新及其相关理论与实践的研究起源于20世纪初,在此期间内国内外很多学者在创新和制度创新等方面的理论和实践研究中都取得了丰硕的成果。经过对相关文献的深入研读与体会,笔者发现在国有企业制度创新的相关研究领域尚存在一些有待进一步深入研究的问题。 因此,本文以吉林省国有企业作为研究对象,结合相关学科的理论与方法,系统地、渐进地展开研究。在系统研究制度创新及相关理论的基础上,提出了以制度结构一制度需求与供给-制度创新过程为主线,深入研究国有企业制度创新问题的整体框架。具体讲,本文的研究内容主要可分为理论研究、吉林省国有企业制度创新的历史和现状研究、制度结构研究、制度需求与供给研究、制度创新过程研究和案例研究等六个部分。 一、理论研究 本文从新制度经济学的主要观点入手研究了制度创新理论,包括制度的功能、制度需求与供给、制度创新的内涵和过程;之后,研究交易费用与科斯定理、产权理论、代理理论和公司治理理论,为本文后续的研究建立相应的理论基础。 二、制度创新的历史和现状研究 国有企业在国民经济发展中功不可没,吉林省国有企业制度创新主要经历了六个阶段,但仍然面临国有股比例偏大、企业负担过重、治理结构有待完善等内部问题,也面临国有资产管理体制与配套制度亟待完善等外部问题。 三、制度结构研究 吉林省国有企业制度分为正式制度和非正式制度两个部分,正式制度包括政府制度和企业制度两类。正式制度和非正式制度具有不同的特点,二者相互依存、相互补充,在相互兼容的条件下共同发挥制度的作用,优化制度结构、促进制度创新的措施包括增加制度供给数量与提高制度供给质量、摆脱非正式制度滞后、实现正式制度与非正式制度的相互兼容等。 四、制度需求与供给研究 吉林省国有企业制度需求包括正式制度需求和非正式制度需求两部分,它有这样几个特点,制度需求主体数量巨大、制度需求程度差异较大、制度收益的不确定性程度大相径庭、制度创新的机会成本不同。与制度需求相对应,制度环境的变化利于制度创新,但既得利益集团间的博弈对制度创新又形成干扰,市场竞争环境方面的配套制度供给还不足,因此,制度供给不足和制度供给过剩的现象同时存在。 运用博弈论理论,形成政府与企业的博弈模型。制度创新可以抽象为制度产品的需求与供给,其价格的形成机制具有一定规律,并受多种因素影响。根据博弈模型,制度需求与制度供给必须相互匹配才能促进国有企业制度创新。在制度创新中应兼顾各个利益主体对制度创新的支持,合理分摊制度创新成本,建立和完善相关配套制度,重视动态性质的制度需求,调整制度变迁的方式,减持国有股与政府职能转变双管齐下。 五、制度创新过程研究 企业制度的稳定性和局限性、环境的变动性和不确定性、利益极大化的追求等因素,加上企业内部和外部的一些因素构成企业制度创新的动力。吉林省国有企业制度创新不仅有动力,而且存在阻力,这些阻力包括制度自身的僵化、制度供给不足以及落后的非正式制度的制约、既得利益集团对现有制度的维护等。从制度创新阶段过程模型和制度创新决策过程模型分析,国有企业制度创新是一个复杂的追求企业生存与发展的过程,利益主体的选择、制度供给的及时性与有效性、预期收益与成本比较、非正式制度等都在这个过程中起作用,只有各个因素的综合作用结果有利时,制度创新才能发生。吉林省国有企业制度创新过程中存在认识和组织时滞、制度发明时滞和启动时滞,因此呈现出具有周期性、创新速度缓慢、存在路径依赖等特征。 通过因子分析,影响国有企业制度创新的要素可以分为制度因子和经营因子,从而说明制度创新的实施过程除了制度创新的模式设计和模式选择以外,还受到企业一般性经营要素的影响。考虑到制度因子的影响,应当建立以企业为核心的柔性制度创新组织,交替使用强制型制度变迁与需求诱致型制度变迁模式,促进企业产权多元化与公司治理规范化。采用适当方法控制制度创新过程,并建立制度创新实施机制,对决策风险和实施风险进行监控,保证制度创新成功。 六、案例研究 分析制度创新成功和失败两个典型案例。国有企业制度创新是一个系统工程,它的成功取决于多种因素作用的结果,这些因素包括市场、技术创新、过程控制和外部环境等,其中,市场是企业实现企业利润的必要条件,是企业制度创新的前提;技术创新是重要的支撑条件;过程控制是制度创新成功的保证;外部制度环境对企业自身的制度创新起着土壤的作用。 综上所述,本文从制度创新的基本理论出发,深入研究吉林省国有企业制度创新的相关理论与方法,并提出促进制度创新的若干措施。但由于制度创新本身的复杂性和国有企业的多样性与特殊性,笔者还需要作大量的研究与实践工作,才能使本文研究的理论、方法在与实践相结合的过程中不断得到完善和改进。
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