摘要
为了有效解决西部地区水土流失、土地沙化等生态环境问题，我国政府于1999年启动了退耕还林工程项目，其中，黄土高原被列为退耕还林工程实施的重点区域。退耕还林政策的实施，在促进黄土高原丘陵沟壑区植被恢复和生态环境改善方面发挥了重要的生态建设作用。 近年来，国内外学者围绕退耕还林工程实施的生态效益、社会经济效益等问题开展了大量的调查研究，取得了丰硕的成果。但是，从农户微观主体视角出发，系统探讨和解析退耕还林政策对黄土高原贫困地区退耕农户的生计安全和可持续性影响的实证研究相对较少，特别是针对退耕区农户生计安全的预警研究尚不多见。本文选择地处黄土高原丘陵沟壑生态脆弱区的贫困县会宁县作为研究区域，通过收集资料、问卷调查等方法，获取了大量的第一手资料和数据，综合采用Logistic模型、双重差分模型、面板数据模型、灰色系统理论、BP神经网络模型等多种分析方法，重点围绕(1)退耕农户对退耕还林政策实施的满意度;(2)退耕还林政策对农户收入的影响;(3)退耕还林政策对农户生计可持续性的影响; (4)退耕区农户生计安全评估和预测等科学问题开展了深入系统的实证调研。 主要研究结果如下: (1)问卷调研发现，73％的受访农户对退耕还林政策实施表示满意和非常满意，说明退耕还林政策实施的效果得到大多数受访农户的认同。受访者的性别、家庭收入、退耕补贴款发放是否及时、技术人员是否参与指导是影响农户政策满意度的主要因素，其中补贴款发放及时度是最关键的影响因素。 (2)利用会宁县退耕与非退耕农户的经济收入调查数据，采用双重差分模型评估了退耕还林政策对退耕农户家庭收入的影响。结果表明，退耕还林工程对退耕农户收入的净影响（即剔除其它因素的影响）为正，这表明退耕还林工程实施有利于增加退耕户的经济收入。家庭劳动力比例对增加退耕农户收入具有正向影响。 (3)运用面板数据模型对退耕还林政策对退耕农户恩格尔系数（食品消费支出结构）影响的分析结果显示，家庭收入对退耕农户恩格尔系数的影响并不显著，但退耕率和退耕还林补贴率对退耕农户的恩格尔系数有显著影响，且这种影响有明显的区域差异性。例如，退耕率对会宁县退耕农户的恩格尔系数具有显著正向影响，而补贴率具有显著负向影响。相反，退耕率对安定区退耕农户的恩格尔系数有显著负向影响，而补贴率具有显著正向影响。造成这种区域性差异的主要原因是，作为传统农业县的会宁县，对退耕后剩余劳动力的非农就业吸纳能力较弱，而地处城郊的安定区具有相对较强的非农就业吸纳能力。 (4)退耕农户拥有的生计资本类型及其数量对其生计策略选择有显著的影响。应用logistic模型的分析研究结果显示，金融资本中的现金收入数量对退耕农户的非农型生计策略选择有显著的正向影响，而自然资本中的平地面积、物质资本中的耐用消费品价值和金融资本中的资金获得渠道对非农型生计策略选择具有显著负向影响。现金收入对退耕面积较大的农户非农型生计策略选择的影响要大于退耕面积较小的农户。 (5)利用可持续性生计分析框架和“压力—状态—响应”模型建立了农户生计安全评价指标体系，综合应用灰色系统理论和BP神经网络模型对退耕区农户的生计安全状态进行了量化评估和预测。结果表明，退耕还林政策实施以来（1999-2015年），退耕区农户的生计综合安全指数呈现上升态势，在预测期内（2016-2025年），生计安全状况仍然维持在一个相对安全的范围。 该项研究的成果表明，退耕还林政策对黄土高原地区退耕农户的经济收入及其生计安全和可持续性具有深刻的影响;政府可以通过优化退耕农户的生计资本类型及其数量，实现调控退耕农户对生计策略选择的目标。本文提出的有关保障退耕农户生计安全及可持续性的政策建议和措施，为改进和完善黄土高原地区退耕还林政策的实施效果提供了科学依据，并为黄土高原贫困地区精准扶贫战略及乡村振兴计划的制定和实施提供了重要的信息和思路。
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