摘要
我国制造业所处的全球价值链地位要求制造企业通过技术创新实现转型升级，目前制造业升级的经济绩效已经初步显现。但是伴随着工业化进程的加快，我国所面临的环境问题日益严峻，社会公众对环境问题的关注和监督也日益加强。近年来国家颁布了一系列加强环境规制的措施，以促进经济高质量可持续发展。在政府的正式环境规制和公众的非正式环境规制下，制造企业必须通过绿色技术创新实现产业升级。本文采用博弈分析方法和实证研究方法，详细研究我国正式环境规制（包括命令控制型和市场激励型）和非正式环境规制对制造业经济升级绩效和环境升级绩效产生的影响，明确影响路径，对深化相关研究以及制造业成功升级具有重要意义。 本文首先以全球价值链升级理论、外部性理论和利益相关者理论为基础，从微观企业视角，构建环境规制与企业投入升级、环境规制与企业创新、企业创新与企业投入升级之间的五个博弈模型，发现绿色技术创新、创新成本、资金约束等因素对环境规制影响制造业升级的过程产生重要影响。然后根据研究假设建立实证模型，采用2007-2018年全国30个省份的面板数据检验环境规制对制造业升级绩效的直接作用、绿色技术创新的中介作用以及创新成本和绿色金融支持的调节作用。研究发现命令控制型、市场激励型和非正式环境规制均能有效提升制造业经济和环境升级绩效，且三种类型的环境规制均能促进企业增加绿色技术创新投入，改善生产工艺流程，主动降低污染物排放，可以有效提升制造业经济和环境升级绩效。同时，创新成本和绿色金融支持对不同类型环境规制通过绿色技术创新影响制造业经济和环境升级绩效的过程起到双向调节作用，创新成本起到抑制企业创新和升级的负向调节作用，绿色金融支持能有效减轻创新成本压力，起到正向调节作用。最后，根据理论和实证分析结果，提出政府应健全环境规制和市场交易体系，重视群众代表的非正式环境规制的监督作用，重视人才对企业绿色技术创新和产业升级进程发挥的带动作用，以促进制造业经济升级和环境升级绩效的提高。
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