摘要
随着经济全球化的进一步发展，各国间的资本交流也愈加频繁。基于维护国际投资秩序这一出发点以及“私人财产权不受侵犯”这一共识性观点，BIT的核心目的是为外国投资者创造一个良好的、自由的投资环境。但是这种保护存在超过必要限度的情形，并导致东道国的合法外资管制权受到侵害。随着间接征收的边界不断扩大，越来越多的东道国管制措施在实践中被认定为间接征收。本文认为，在“原则禁止”与“例外许可”这一实践态度的基础上梳理BIT中间接征收的具体规则，有助于实现东道国与投资者的利益平衡。因此，本文针对中国与欧洲国家、欧洲国家与第三国、中国与第三国签订的BITs中间接征收“原则禁止”与“例外许可”的规则展开比较研究，以总结目前中欧BITs中间接征收规则的异同点，并对其中的不足提出建议。文章共分为六个部分： 第1章，主要梳理、总结学界对间接征收的禁止性规定和例外规定的研究，确定本文研究的核心是间接征收的“原则禁止”与“例外许可”规则，研究对象即为中欧BITs中的禁止性规定和例外规定。 第2章，主要对间接征收的基本理论进行说明，为后续章节的规则比较作理论铺垫。该章节首先从理论与实践两个方面分析间接征收的概念并提出明确定义，接着对“原则禁止”与“例外许可”的内涵作说明，最后阐述“原则禁止”与“例外许可”在BITs中的条款分布。 第3章，主要对中欧BITs中具有代表性的间接征收禁止性规则和例外许可规则的条文作摘录，分析。该章与前文的理论部分构成呼应，为后续的比较提供条文基础。 第4章与第5章是比较章节。第4章的比较范围是中国与欧洲国家签订的BITs中间接征收的禁止性规则和例外许可规则，第5章是在第4章的比较基础上，进一步比较了欧洲国家与第三国、中国与第三国BITs中的相关规则。分别就原则禁止、禁止对象的表述、判断禁止对象的依据、征收条款及其解释说明中的例外许可，例外条款中的例外许可进行比较研究，总结出其中的相同点和不同点。同时依据时间线进行纵向对比，总结相关规则的变化趋势。 第6章，综合第4、5章的比较分析，分别从间接征收的原则禁止和例外许可两个方面对现下中欧BITs中的不足予以总结，立足于“国家经济主权原则”和“利益平衡原则”对该些不足提出建议。
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