摘要
2012年至2018年间，由于监管部门的管制逐渐宽松，证券公司的资产管理业务迎来了其发展机遇，从而迎来了大规模资产管理业务的时代。随着我国经济的飞速发展，居民财富的增长和财务管理意识的逐步增强，以及利率市场化改革的不断深化，资产管理业务以其特有的轻资本运营优势迅速发展。由于资产管理业务的快速发展，其问题也逐渐显现出来。例如，与银行合作，避免监管机构的检查，导致严重的产品同质化和某些产品之间的嵌套。这些问题必须引起监管当局的注意。因此，在2018年4月27日，中国人民银行出台了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本文还试图深入研究新资产管理条例对资产管理业务的影响，并给出了具体措施。 全文共分六章。第一篇是绪论，重点论述了该文的研究背景与含义，并总结了国内外的研究成果。第二章则阐述了证券公司的资本管理业务和对新资本管理制度规定的阐述。首先阐述了证券资产管理行业的一些定义、主要内容、特点和研究理论，然后介绍了新《资产管理条例》颁布前后的历史沿革、背景和主要变化。第三章首先系统阐述了GS证券公司的历史背景、运营情况、财务信息和组织架构，接着系统阐述了GS证券公司资本管理行业的发展历史与状况。第四章以GS证券为例，分析新资产管理规定对GS证券资产管理业务规模和收益的不利影响，以及新资产管理条例对促进资产管理业务模式转型和产品战略多元化的有益影响。第五章分析了为应对新资产管理条例对GS证券的不利影响而采取的对策。第六章为论文的结语，重点阐述了研发流程中的不足以及对未来发展趋势的期待。
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