摘要
创新是一个国家发展进步的活力源泉，是提升综合国力不可或缺的部分，想要实现我国经济发展的转型与升级，必须要大力发展科技创新，要将科技进步作为我国创新驱动发展战略的不竭动力。近年来，国家大力支持实施创新驱动发展战略，重视企业提升创新能力，2018年11月5日，国家主席习近平正式宣布设立科创板，其主要目的是培育一批契合国家发展战略、在关键领域实现技术突破、符合当下市场需求的科技创新型企业；2019年7月22日科创板首批公司上市，这既大力支持了我国科技创新类企业的融资发展，也对新时代我国企业的创新能力提出了进一步的要求。 在研究科创板上市公司的创新能力时，实际控制人的特征是不可忽视的重要存在。科创板上市公司的实际控制人多为自然人，公司对其个人的人身依附性较强，实际控制人作为公司的最终控制者，能够掌控企业的发展方向，对公司的生产经营具有重大影响，也能左右公司的创新决策。因此，本文在高层梯队理论与行为金融学理论等理论框架下讨论实际控制人个人背景特征与公司进行创新行为之间的关系，强调实际控制人的自身经历和特征对公司发展创新的影响，从而进一步丰富已有关于企业创新影响因素的研究。同时，本文从我国成立不久的科创板上市公司的角度，研究实际控制人特征对公司创新的影响，对促进我国科创板健康发展，完善科创板市场制度建设也具有一定的实践意义。 本文首先对国内外研究实际控制人与企业创新的文献进行梳理，之后对高层梯队理论、行为金融学理论、资源基础理论及终极产权理论进行了分析并在此基础上提出了本文的研究假设；之后，本文结合我国科创板上市公司的数据，对相关变量进行实证分析，得出以下结论：科创板上市公司实际控制人的年龄与企业创新能力显著负相关；科创板上市公司实际控制人的学历背景与企业创新能力显著正相关；科创板上市公司实际控制人的风险偏好与企业创新能力显著负相关；科创板上市公司实际控制人具有技术背景时，企业的创新能力更强，且实际控制人拥有的技术背景越丰富，企业的创新能力越强。最后，本文结合理论分析和实证结果，提出了科创板上市公司实际控制人应当保持学习，积极参与技术实践提升知识储备和认知能力，应当使公司保持稳健财务政策的意见和建议。
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