摘要
在能源资源消耗严重和环境污染日益严峻的背景下，面对生态化转型需求的日益增加的现实需求，政府对于环境污染策略选择也是从“预防观”转变为“生态文明观”，环境规制已经成为政府约束新能源企业绿色发展活动的主要选择之一，兼顾经济效益和环境效益的新能源企业发展目标就是新时代下新能源企业主要发展方向。创新是经济社会发展的动力源泉，绿色技术创新是解决能源短缺和环境污染问题的根本，提高新能源企业绿色技术创新效率就是实现经济和环境协调发展的主要方式，环境规制可以有效引导和激励新能源企业进行绿色技术创新。现有研究中，关于环境规制影响企业绿色技术创新效率的相关文献较少，并且多数研究角度都是基于宏观视角的省份和中观层面的区域和行业为出发点，未在微观企业层面形成一定理论研究。本文在分析环境规制和绿色技术创新相关理论的基础上，运用两阶段网络DEA模型评价分析新能源上市企业绿色技术创新总体效率、绿色技术开发效率和绿色成果转化效率;构建环境规制综合指数，基于stata软件运用Tobit模型研究环境规制对新能源企业绿色技术创新效率的影响，主要研究内容包括以下几个方面: 界定环境规制、新能源企业和绿色技术创新效率的概念，介绍了创新价值链理论、制度理论、外部性理论、波特假说和可持续发展理论。具体分析了环境规制对企业技术创新效率产生的“补偿效应”和“抵消效应”。 阐述传统DEA模型、网络DEA模型和Malmquist指数，构建新能源企业绿色技术创新效率指标评价体系，以研发人员数量占比、研发投入占营业收入比例和固定资产作为初始投入指标，以绿色专利申请量作为中间产出，以营业收入和营业成本率作为最终产出，运用MAXDEA6.9Pro软件评价分析2015-2019年新能源上市企业绿色技术创新总体效率、绿色技术开发效率和绿色成果转化效率，研究表明绿色技术创新总体效率偏低，有很大的提升空间;绿色成果转化效率是绿色技术创新总体效率低下的主要原因。结合两个分阶段的效率均值，构建新能源企业“技术开发-成果转化”效率矩阵图，进一步分析新能源上市企业绿色技术创新资源利用情况和技术开发、成果转化之间的关系。 介绍Tobit模型原理，构建环境规制综合指数，对相关研究变量进行描述性分析和相关性分析，实证分析环境规制对新能源上市企业绿色技术创新效率的影响，通过调整环境规制解释变量，检验实证结果的合理性和可靠性。研究发现环境规制对新能源上市企业绿色技术创新效率有正向影响，环境规制对绿色技术创新的“补偿效应”弥补了对其的“抵消效应”。本文基于实证分析结果，从政府和企业两个主体角度提出了提升新能源企业绿色技术创新效率的对策建议。
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