摘要
在国际局势动荡、石油供应紧张及气候变暖的持续影响下，新能源汽车产业正在迅速崛起。我国新能源汽车市场渗透率逐年提升，动力电池退役规模不断扩增，若不对其加以妥善处理将造成严重的环境污染和资源浪费。我国在动力电池退役环节已连续多年推行生产者责任延伸制，新能源汽车生产企业承担新能源汽车动力电池回收主要责任，同时鼓励多方合作共建回收网点。但由于我国缺乏强制性监管措施，车企溯源管理不力、信息上报不真实、不完整带来的供需市场信息不对称这一突出问题导致回收市场秩序混乱、非正规回收商不法牟利正逐渐成为制约我国动力电池回收市场健康发展的主要因素。因此，在生产者责任延伸制度下，设定新能源汽车生产企业拥有可回收再利用市场私有信息，引入非正规回收渠道竞争，剖析回收市场信息不对称给动力电池闭环供应链带来的影响并建立强化溯源与回收合作机制以期提高退役动力电池可追溯度、信息公开度，对于规范我国动力电池回收市场、保障我国新能源汽车产业稳定发展、推动国家环境治理具有重要意义。 本文的主要研究工作如下：首先，构建由电池生产企业、退役动力电池综合利用企业、新能源汽车生产企业组成的闭环供应链系统，划分新能源汽车生产企业四种信息分享行为，基于消费者效用函数，运用Stackelberg博弈求解各信息结构下成员的最优决策，横向对比分析成员定价、利润和回收量，总结成员的信息分享偏好，并进一步结合非正规回收渠道竞争进行综合分析。其次，在前者基础之上，加入回收合作信息分享和强化溯源管理双机制，在消费者效用函数中引入溯源管理水平，构建三方演化博弈模型得到八种策略组合，采用Stackelberg博弈求解各策略组合下成员的最优决策和利润值，分析回收合作信息分享机制成立条件，再运用演化博弈理论对博弈主体策略选择行为的演化过程进行分析。最后，总结前文研究结论，对政府及相关企业提出对策建议。 本文的主要研究成果如下：（1）无合作信息分享机制时，新能源汽车生产商始终不会主动公开自己私有的回收市场信息，并且无法利用信息补偿机制弥补其利益损失。此时，在非正规回收渠道竞争刺激下，只有回收市场向好时才利于正规回收市场。（2）合作信息分享机制的引入能够解决新能源汽车生产企业不愿公开私有信息的问题，但仅限于新能源汽车生产商和电池制造商两者之间，并且新能源汽车生产商还可以获得额外的回收网络建设成本分担比例。（3）合作信息分享机制下，新能源汽车生产商和综合利用企业始终选择强化溯源管理与不合作共建回收网点，电池制造商随着成本分担比例增长或预测精准度降低其策略选择会从合作共建回收网络转向不合作。此时，在非正规回收渠道竞争刺激下，新能源汽车生产商需积极提高溯源管理效率、降低溯源成本才能稳步开拓正规回收市场。（4）当回收市场向好时，信息分享虽降低信息对称方的回收价格、减少退役动力电池回收量和削弱溯源管理水平，但新能源汽车生产企业选择强化退役动力电池溯源管理始终有利于退役动力电池回收。（5）综合利用企业始终处于信息劣势，其利润会遭受侵占，将有可能将开通更多回收渠道甚至采取不合法程序来增加自我收益。
NETL