摘要
随着全球经济的迅速发展，汽车保有量逐年攀升，资源短缺、环境污染等问题也日益突出，新能源汽车成为汽车产业转型升级和实现社会经济可持续发展的战略性新兴产业。目前，中国的新能源汽车产销量位居世界第一，但核心技术仍受制于人，因此，研发创新是汽车产业的绿色化转型升级的关键。由于新能源汽车产业链上、下游企业的产品生产关联属性，企业间的研发活动具有显著的技术溢出效应，企业通过研发创新带来的收益不能完全作用于自身，这种企业间技术溢出的外部性会削弱企业的研发积极性,需要政府通过干预以激励企业研发。综上，在考虑存在技术溢出时，如何设计研发补贴政策可以更好的激励新能源汽车产业链相关企业的研发活动，实现社会福利最大，得到了各方的广泛关注。 相关研究揭示了技术溢出在企业研发中的重要性，但鲜少从政府的视角探讨技术溢出效应对政府补贴政策设计的影响。同时，产业链上、下游企业的纵向关系对于企业通过研发活动提升产品质量和研发补贴政策激励效果具有至关重要的作用。因此，本文考虑存在技术溢出情形下，结合上、下游企业间不同纵向关系特点，构建了由政府、上游动力电池企业和下游新能源汽车企业组成的博弈模型，探讨了考虑技术溢出效应时纵向分离与纵向一体化两种情形下针对产业链上不同企业进行研发补贴的政策激励效果以及在该政策下产业链上、下游企业的最优研发策略，最后，通过数值模拟讨论了存在技术溢出效应时政府不同研发补贴政策的激励效果。研究结论如下: （1）新能源汽车产业链上、下游企业间的技术溢出效应对新能源汽车的价格和需求量、上下游企业的研发水平和利润以及社会福利具有显著影响。新能源汽车的价格随着技术溢出的增大而降低，需求量随着技术溢出的增大而提高;动力电池企业和新能源汽车企业的研发水平和利润均随着技术溢出的增大而增加;社会福利水平随着技术溢出的增大而提高。 （2）政府的研发补贴力度与企业收益、研发水平和新能源汽车需求量成正比，与新能源汽车销售价格成反比。即对新能源汽车产业链上下游企业的研发补贴可以促进企业提高研发水平，降低新能源汽车的销售价格，从而提高新能源汽车需求量，促进销量的同时带来更高的企业利润和社会福利水平。 （3）纵向分离情形下，补贴上游动力电池企业对新能源汽车需求量、动力电池企业研发水平和上下游企业收益的激励效果更好，从政府的角度出发，补贴下游新能源汽车企业将实现社会福利最大;纵向一体化情形下，补贴上游对动力电池企业研发水平的激励效果更好，补贴下游对新能源汽车的需求量、新能源汽车企业研发水平及产业链利润和社会福利的激励效果更加显著。 （4）政府的研发补贴对象无论是上游动力电池企业或下游新能源汽车企业，纵向一体化下的社会福利均高于纵向分离情形下。
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