摘要
为应对环境危机、能源危机、达到“双碳”目标，发展新能源汽车刻不容缓。2010年，新能源汽车被列为七大新兴产业之一，是未来国家重点支持的方向，也是我国新的经济增长点。自此，中央与地方政府多次出台相关产业扶持政策，为新能源汽车行业发展进行布局，由示范性效应逐渐转变为推广应用再到产业化发展。大量资金支持促进我国新能源汽车行业的蓬勃发展。2015年我国新能源汽车销量首次位居世界第一，此后连续8年蝉联世界第一。然而多项产业支持政策却并未到达预期效果，我国新能源汽车行业核心技术仍旧尚未突破、受制于人。“骗补”事件的爆出也使得我们对政府补助的有效性产生质疑。目前，我国新能源汽车处于产业化阶段，在政府补助逐渐退坡并退出的背景下，研究政府补助、研发投入与创新绩效之间的关系对于我国今后政策调整以及新能源汽车行业的高质量发展具有重要意义。 本文首先阐述了技术创新理论、外部性理论、信息不对称理论以及委托-代理理论，为研究政府补助、研发投入与创新绩效三者关系奠定理论基础。其次，从新能源汽车行业发展与补贴现状出发，阐述了新能源汽车产销量、保有量、渗透率、基础设施建设情况和技术发展规划情况。然后对国内外新能源汽车政府政策进行梳理对比，细分产业发展的阶段对我国补贴政策及补贴标准变化进行说明。最后，以2012年-2020年148家新能源汽车行业上市企业为研究对象，对政府补助与研发投入两者之间的关系，以及政府补助、研发投入与创新绩效三者之间的关系进行实证分析。进一步从产权性质、融资约束程度、产业发展阶段的角度对于三者关系进行具体研究。然后，将新能源汽车企业收到的政府补助作为调节变量，研究政府补助在研发投入与创新绩效的关系之间的调节作用。 研究结果表明:（1）政府补助对于企业研发投入具有正面影响，并且具有单重门槛效应，门槛值为政府补助强度等于13.458;（2）政府补助、研发投入分别对于企业创新绩效具有正面影响，且该影响具有滞后性，对于向后一期企业创新绩效的影响比当期创新绩效更强;（3）政府补助与研发投入对于创新绩效的联合效应均正向相关。研发投入对于创新绩效的激励强度优于政府补助;（4）研发投入及政府补助对于非国有企业创新绩效的激励作用更强;（5）研发投入及政府补助对于融资约束程度高的企业的创新绩效的激励作用更强;（6）在2012-2016年推广应用阶段，政府补助与研发投入均对于企业创新绩效具有激励作用。在2017-2020年产业化阶段，研发投入对于企业创新绩效的激励作用更强，政府补助的激励作用有所减弱;（7）政府补助在研发投入与创新绩效之间起正面调节作用。 基于理论和实证分析，本文从政府与企业两个层面提出建议。从政府角度出发:一、发挥市场与政府协调作用;二、建立健全相关法律、监管、评价体系;三、健全专业人才培养体系;四、监管企业提升研发资金使用效率。从企业角度出发:一、实时调整企业计划;二、积极进行研发创新;三、完善售前售后服务体系;四、完善自身管理体制。
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