摘要
既有建筑节能改造是实现建筑可持续发展与节能减排目标的重要内容，以合同能源管理 (Energy Performance Contracting，简称EPC)实施既有建筑节能改造是国内外实践证明的有效市场运作模式。目前，以节能服务公司承担绝大多数风险的EPC运行模式制约了市场健康发展。因此，探讨EPC模式下既有建筑节能改造项目风险共担机理具有重要的理论意义与实践价值。本文基于EPC模式基本特征与建筑节能改造项目风险因素分析，以实现EPC模式下建筑节能改造项目风险管理“优势互补、合作共赢”为目标，剖析了风险共担决策流程与影响机制，讨论了风险共担博弈策略与演化机理，构建了风险共担效益评价体系，提出了风险共担实施机制优化策略。论文内容主要包括以下五个方面： （1）EPC模式下既有建筑节能改造项目特征与风险因素分析。从EPC模式内涵、运行特征和主要风险三个方面探讨了EPC模式基本特征；识别了建筑节能改造项目主要风险因素，并利用解释结构模型与层次分析法探讨了风险层次结构与关联机理。 （2）既有建筑节能改造项目风险共担实施流程与影响机制。从项目风险共担内涵分析入手，阐述了风险共担基本特征、基本原则与实施流程；从外界环境，项目特征，主体行为，合作关系与风险共担机制五个方面探讨了风险共担影响因素，运用结构方程模型验证了风险共担关键影响因素及其作用路径。 （3）既有建筑节能改造项目风险共担博弈策略与演化机理。基于项目风险共担主体行为特征分析，运用演化博弈理论构建了风险共担策略博弈模型，分析了有限理性人视角下风险共担博弈策略；结合风险共担策略演化特性，利用耗散结构理论探讨了风险共担策略演化机理与风险共担策略演化机理。 （4）既有建筑节能改造项目风险共担效益评价与协同优化。基于风险共担效益评价多目标不相容特性，以实现项目风险共担最优策略为目标，利用模糊物元方法建立了风险共担效益评价模型；利用协同学理论，从风险共担技术优化、契约优化与关系优化三个方面构建了风险共担实施路径优化框架。 （5）既有建筑节能改造项目风险共担实施机制优化策略。以提高风险共担实施效率为导向，从项目风险共担模式改进、流程再造、契约集成与制度建设四个方面提出了风险共担实施机制优化对策。
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