摘要
企业进行合规管理不仅仅是企业进行内部治理的一种方式，同时在法律层面，进行合规治理还可以作为抗辩的事由解决企业的刑事或行政合规风险。在国家管理的体系中，建立完善的行政激励与刑法激励体系，能够更好地帮助企业预防可能出现的违法行为。即使企业出现违法行为，利用合规体系建设，也能减少企业的违法成本，企业的合规体系建设，综合来看是一种软法体系，在司法机关层面可以提升司法效率，减少诉讼成本。在这样的背景下，笔者通过对国有A公司的调查发现，该企业在合规管理中存在着组织结构不明确、动力不足以及运行机制不顺畅、保障机制乏力等问题，实际上也代表了大部分的国有企业在合规管理方面存在的共同问题。基于对于A国有企业的研究，笔者提出了促进我国国有企业合规管理的建议。 具体来说，本文的第一部分为引言部分，主要针对本次研究的研究背景、研究意义以及国内外的研究进行综述。第二部分为企业合规管理的基本阐释，针对企业合规的含义以及国有企业合规管理的界定、企业合规的动力机制与企业合规的基本价值进行分析。第三部分为我国国有企业合规管理的现状与问题，结合国有A企业的合规管理现状，找到国有企业合规管理存在的普遍问题。第四部分主要通过对域外国家企业合规管理方面的制度考察和借鉴，找到我国国有企业合规管理的改善思路。第五部分梳理总结出完善我国企业合规管理的法律对策，在以上四个部分的研究基础上，通过分析制约合规管理在我国国有企业有效落地执行的问题及原因，学习其他国家的先进经验，从法律层面提出完善我国国有企业合规管理的对策。 笔者认为，如果能在吸收借鉴域外合规实践经验的基础上，建立一套符合我国的企业合规制度，能够为企业的发展指明方向，同时也能避免企业无序的发展，所以本文从法律制度层面为我国国有企业的合规管理提出相应的建议，比如在行政法以及刑法方面进行缓刑激励，重构企业合规管理的制度，同时明确企业的各级负责人在合规管理中的权责，完善针对企业合规的监督等，从而保障我国国有企业的有序运行，通过本次的研究希望可以为我国国有企业合规管理的完善提供一定的思路，促进国有企业的良性发展。
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