摘要
改革开放至今，中国基本已经成功实现了下游行业的自由竞争和市场化资源配置，但是上游市场仍然存在国有垄断的现象，这种特殊的非对称竞争结构不仅抑制了企业研发创新的动力，而且在很大程度上损害了社会福利，阻碍了中国的经济增长。从长期来看，最优的资源配置可实现社会福利或产出最大化，除此以外的其他配置方式均表现为资源错配。回归现实世界，各类资源不可避免地存在跨区域、跨部门流动障碍，自党的十九大报告至党的二十大报告，市场的资源配置作用一直被重点强调，同时上游垄断作为一种低效率的市场结构，其对资源配置效率的影响也已成为学者们和政策制定者们关注的研究领域。 本文通过整理分析国内外资源错配的影响因素与上游垄断的经济效应，发现少数关于上游行业垄断与社会福利、资源配置的研究多从理论层面建立数理模型，实证研究较少。在对HK模型进行延伸拓展，构建理论分析模型的基础上，本文从要素市场扭曲和产品市场扭曲双重角度定性分析了上游垄断造成的资源错配效应，并提出相关理论假说。在实证研究中，本文使用中国制造业企业微观数据，采用多种稳健性检验考察了上游垄断对制造业资源错配是否存在影响，进而检验要素市场扭曲机制和产品市场扭曲机制的渠道作用，以及中间品贸易自由化是否可以发挥调节作用，最后测算上游垄断造成的资源错配损失程度。 基于上述理论与实证研究，本文得出结论：首先，上游垄断与制造业资源错配之间存在显著的正相关关系，在替换上游垄断和资源错配指标、扩展样本期间以及考虑内生性问题后回归结果依然稳健，并且这种效应在民营企业和资本、技术、资源密集型产业中表现更加显著。其次，在作用机制检验方面，本文验证上游垄断会通过加剧产品市场扭曲和要素市场扭曲恶化制造业资源配置效率，但是中间品贸易自由化可以发挥一定的缓解作用。最后，本文尝试将上游垄断造成的资源配置效率损失量化，研究发现在样本期间，上游垄断引致的资源错配效率损失占总资源错配效率损失的平均比重为25.25%-35.98%，且两种机制的贡献相差无几；如果不存在上游垄断现象，则生产率将在总体上平均提升8.22%-15.48%。因此，政府应结合不同行业的特点，有序开放上游行业，在推进要素市场化改革进程的同时，要关注到中间产品市场扭曲对制造业企业间资源配置的不利影响，顺应全球化潮流，坚持中间品贸易自由化政策，改善资源错配现象。
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