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中国政法大学学报/Journal Journal of CUPL
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    软硬法协作视角下的金融机构信义义务:以适当性管理为重点

    神作裕之张钰
    287-304页
    查看更多>>摘要：随着金融领域行业分工细化和专业化水平提高,维护信赖、避免利益冲突和有效管理客户信息成为重要课题.在此背景下,"信义义务"的适用范围不断扩张.软法在确立和适用"信义义务"方面起重要作用.日本制定了《顾客本位业务运营原则》,以原则性规定确立适当性管理义务,提供了比硬法更广泛的行为规范.但这也使软法与硬法中的适当性管理原则及诚实公正义务之间的关系变得复杂.欧盟和美国通过硬法强化了适当性管理原则的法律效力.日本在未来将继续研究如何通过软硬法协同发展以达到最佳规范效果.

    信义义务软法与硬法适当性管理原则最佳利益原则

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