首页|证券公司利益冲突防范机制相关问题探微

证券公司利益冲突防范机制相关问题探微

扫码查看
原文链接
  • NETL
  • NSTL
  • 万方数据
证券公司在经营管理中面临多种利益冲突,利益冲突的滥用,如内幕交易、老鼠仓、利益输送等违法违规行为极大地动摇了证券行业诚信的根基.对于持有多个牌照的综合类证券公司而言,利益冲突产生的原因源于证券公司的两个多样性:一是业务角色的多样性,一是客户群体的多样性.针对证券公司利益冲突的外部规制和内控机制存在的问题,笔者提出如下建议:第一,明确信息隔离墙制度的法律抗辩效力;第二,建立行业公认的利益冲突自律管理指引;第三,完善利益冲突管控相关的基础规制环境;第四,重视金融伦理教育,重构证券公司价值观.

张蓓

展开 >

北京经济管理职业学院,北京100102

证券公司 利益冲突 防范机制

2016

财会月刊(综合版)
武汉出版社 武汉市会计学会

财会月刊(综合版)

影响因子：0.665
ISSN：1004-0994
年,卷(期)：2016.(12)
  • 1
  • 1