近年来,资本市场从业人员犯罪案件数量急剧上升,如“紫金药业事件”、“李绍武腐败案”、“银河证券肖时庆受贿案”等等,这些案件的发生破坏了从业人员的廉洁性,严重损害了投资者的利益,同时也对资本市场的发展造成了诸多负面影响.在此背景下,探索出资本市场从业人员廉洁风险防范机制,维护我国资本市场健康发展以及国家金融安全具有重要的理论意义和实践意义.本文基于对资本市场从业人员犯罪现状的阐述,分析建立资本市场从业人员廉洁风险防范的动因,并构建出廉洁风险防范机制,以期对打击资本从业人员犯罪、防范资本市场从业人员廉洁风险,维护资本市场稳定,确保我国资本市场持续健康的安全运行有所裨益.
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