2004年6月,巴塞尔委员会首次将操作风险纳入资本监管的统一框架内,要求金融机构为操作风险配置相应的资本,并明确了操作风险的定义.本文以商业银行金融市场业务操作风险管理的研究与启示为内容展开论述,首先,本文识别了金融市场业务重大操作风险事件的关键风险点特征;其次,通过对商业银行金融市场业务流程与现状的描述,分析和总结关键风险点;第三,从完善业务流程和内部控制流程、 加强员工管理、 改进信息科技系统、 防范外包风险等四个方面,描述了银行金融市场业务操作风险管理相关工作;最后,构建了商业银行关键风险点评估指标体系,并简述了商业银行在金融市场操作风险管理工作机制方面的工作思路.
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