"金融强监管"时代的到来预示着合规改革的号角吹进金融界.以刑事监察为切入视角,以"中国农业银行纽约分行案"为案例导入,得出我国金融行业应构建专项合规监管机制的结论.这体现在金融反腐的政策需要、金融犯罪趋于"复杂化"以及"组织体责任论"下金融机构能够独立担责三个方面.专项合规监管机制包含"一般"与"特殊"两方面的监管要素.其中一般性管理要素包括实现金融犯罪监督的"全覆盖"和金融业专项合规监管的"个案化";特殊性管理要素包含强化金融行业"合规官"的专项职责、设立金融业"洗钱罪"专项合规监管以及强化金融行业数据安全合规监管.此外,还应当对公权力本身开展职务合规的监督,以避免产生"灯下黑"现象.
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