现有关于证券行业企业内部控制研究的文献多集中于企业内部控制机制的完善、相关评价体系的建立,但在企业内部相关人员素质培养、企业社会信誉与诚信以及线上线下交易流程的开发却少有学者关注.本文以证券公司为研究对象,以内部控制为切入点,对研究理论进行验证实践,发掘提高内控效果和公司业绩的有效手段.首先本文针对证券公司现阶段的内部控制机制进行深入分析,发现其在从制度建设、组织实施和落实、内控效果评价等过程中存在的各种问题;其次,深入分析以上问题出现的原因,并基于外部环境以及企业实际情况给出解决上述问题的方法与手段.本文在风险可控的前提下,寻找企业长期发展以及控制自身风险的最优集合点,为相关研究提供了一定的理论基础与现实依据.
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